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四川省人民政府辦公廳:印發四川省交易場所監督管理辦法(試行)

2020-1-6 13:56 來源:市商網 瀏覽數:6152 發布者: admin
  【市商網2020年1月6日訊】  四川省人民政府辦公廳  關于印發四川省交易場所監督管理辦法(試行)的通知  川辦發〔2019〕69號  各市(州)人民政府,省政府各部門、各直屬機構,有關單位:  《四川省交 ...
  【市商網2020年1月6日訊】

  四川省人民政府辦公廳
  關于印發四川省交易場所監督管理辦法(試行)的通知

  川辦發〔2019〕69號

  各市(州)人民政府,省政府各部門、各直屬機構,有關單位:

  《四川省交易場所監督管理辦法(試行)》已經省政府同意,現印發給你們,請結合實際認真貫徹落實。

  四川省人民政府辦公廳
  2019年12月31日

  四川省交易場所監督管理辦法(試行)

  第一章 總 則

  第一條 為規范交易場所的行為,加強對交易場所的監督管 理,防范和化解金融風險,保護交易活動參與者的合法權益,促進 交易場所健康發展,根據《中華人民共和國公司法》 《四川省地方 金融監督管理條例》 《國務院關于清理整頓各類交易場所切實防 范金融風險的決定》 (國發〔2011〕38 號) 和《國務院辦公廳關于清 理整頓各類交易場所的實施意見》 ( 國辦發〔2012〕 37 號) 、《 商品 現貨市場交易特別規定(試行) 》 (商務部令 2013 年第 3 號) 等有 關規定,結合四川省實際,制定本辦法。

  第二條 在四川省行政區域內從事權益類或者大宗商品類交 易活動的交易場所及對其實施監督管理,適用本辦法。國有產權、 環境權益、文化產權、公共資源、區域性股權市場等領域交易場所 的管理,國務院及其行業主管部門另有規定的,從其規定。本辦法所稱交易場所,是指在四川省行政區域內根據國務院 規定由省人民政府批準設立,名稱中含“ 交易所” “ 交易中心” 字 樣,從事產權、股權、債權、林權、礦權、知識產權、環境權益、文化藝 術品權益及金融資產權益等權益類交易或者大宗商品類交易的交 易場所,但不包括僅從事車輛、房地產等實物交易的交易場所。省外交易場所在四川省行政區域內設立分支機構的管理,適 用本辦法。

  第三條 省人民政府建立交易場所風險處置協調機制,督促 有關行政管理部門履行各自職責,做好交易場所管理相關工作。市(州)人民政府按照屬地管理原則,負責協調本行政區域內 交易場所的監督管理工作,承擔交易場所風險防范和處置責任。

  第四條 省地方金融主管部門是交易場所的監督管理部門, 負責交易場所準入管理、變更事項審批(備案) 、監督檢查、統計監 測、違規處理、風險預警和處置等工作。商務、文化和旅游、國有資 產管理等行業主管部門按照法律法規和各自職責,做好交易場所 的規范發展和行業管理工作。市(州)人民政府確定的負責地方金融工作的機構(以下統稱 市(州)地方金融主管部門)負責屬地交易場所及分支機構的日常 監管,包括日常檢查、信息報送、風險防控等工作,依法接受省地方 金融主管部門委托開展有關行政處罰的具體工作。

  第五條 交易場所應當遵守法律、法規和本辦法等規定,堅持 公開、公平、公正和風險可控原則,堅持市場化和服務實體經濟方 向,依法依規開展業務,自主經營、自負盈虧、自擔風險、自我約束。

  第六條 交易場所行業自律組織應當充分發揮行業組織的自 律、維權、服務等職能作用,開展統計、研究、組織會員交流等工作, 組織開展交易場所從業人員、管理人員的教育和培訓等工作。

  第二章 設立、變更和終止

  第七條 設立交易場所,應當按照國務院有關規定報省人民 政府批準。未按規定履行審批程序的,不得從事交易場所交易業 務及其相關活動,市場監督管理部門不得辦理注冊登記。設立交易場所,應當在名稱中使用“交易所”或者“交易中心” 字樣;名稱中使用“交易所” 字樣的,在省人民政府批準前,應當按 照國家有關規定履行相應程序。批準設立交易場所,應當遵循“ 總量控制、合理布局、審慎審 批”的原則,統籌規劃交易場所的數量、規模和區域分布,符合實體 經濟發展需要。

  第八條 設立交易場所,應當采取公司制組織形式,除符合 《中華人民共和國公司法》規定條件外,還應當符合以下規定: (一)交易場所注冊資本不低于 2 億元人民幣。交易場所在申 請開業前,注冊資本應當實繳到位。(二)交易場所股東應為企業法人,最近 3 個會計年度內無重 大違法違規行為和不良信用信息記錄,股東以真實合法的自有貨 幣資金出資,出資結構清晰;交易場所應當具有單一大股東并保持 實際控制人地位。(三)交易場所單一大股東最近 3 個會計年度連續盈利且每年 凈利潤不低于 3000 萬元人民幣(凈利潤以扣除非經常性損益前后 較低者為計算依據) ,最近 1 個會計年度年末凈資產不低于 3 億元 人民幣,資產負債率不超過行業平均水平。(四)交易場所單一大股東的主營業務應與擬設交易場所業 務范圍相符或相關且在該業務領域位居行業前列,權益類交易場 所的單一大股東應當從事金融業務 3 年以上。(五)董事、監事、高級管理人員應當熟悉相關法律法規,具有 5 年以上經濟或者金融等領域管理經驗,且最近 5 年內無重大違法 違規行為和不良信用記錄;總經理具有 3 年以上交易場所工作 經歷。(六)有健全的組織機構、管理制度、業務規則體系和風險管 理體系。(七)有與業務經營和監管要求相適應的信息科技架構,具備 支撐業務經營的穩定、安全且合規的交易信息系統和保障系統持 續運行的技術與措施。(八)有與業務經營相適應的營業場所、安全防范措施。(九)法律、法規和國家有關規定要求的其他條件。

  第九條 申請設立交易場所,應當提交下列材料: (一)設立申請書,內容包括擬設立交易場所的名稱、注冊地、 注冊資本、股東及其出資比例、經營范圍、主要交易品種等基本 信息。(二)可行性研究及風險評估報告,內容包括設立交易場所的 必要性、可行性、市場條件、風險防范措施、效益分析等。(三)籌建工作方案,內容包括籌建工作的組織機構、工作步驟和時間安排,擬設立交易場所的股權結構、組織管理架構、運營 模式,擬任法定代表人、董事、監事、高級管理人員基本信息等。(四)股東出資協議書及全體股東承諾書,全體股東承諾書應 當包含自覺遵守國家、省有關交易場所的相關規定,遵守公司章 程,保證入股資金來源真實、合法,承擔對交易場所風險的社會責 任,不以借貸資金入股,不得以他人委托資金或者集合資金入股, 不從事非法金融活動等內容。(五)股東基本情況,包括名稱、注冊資本、法定代表人、營業 執照、經營情況、信用報告、上年度經審計的財務報告及其他資信 證明材料等,符合資質條件的審計機構對單一大股東最近 3 年依 法作出的審計報告。(六)公司規章制度,包括公司章程草案、交易規則、投資者適 當性管理制度、登記結算交收管理制度、客戶資金第三方存管制 度、風險管理制度及風險處置預案、信息披露制度、信息保密制度、 客戶投訴處理制度、交易系統管理制度等。(七)交易場所信息科技架構及交易系統設計方案。(八)市場監督管理部門核發的企業名稱登記相關文書。(九)律師事務所對提交材料的真實性、合規性出具的法律意 見書。(十)法律、行政法規和國家有關規定要求的其他資料。

  第十條 申請設立交易場所,按照下列程序辦理: (一) 向擬設立交易場所注冊地市( 州) 人民政府提交申請材料。(二)市(州)人民政府對申請材料進行初審,出具初審意見與 處置風險承諾函,連同申請材料報省人民政府。(三)省地方金融主管部門根據省人民政府指定對申請材料、 初審意見進行復審,提出審核意見報省人民政府批準。符合條件 的,予以批準籌建;不符合條件的,不予批準籌建并說明理由。省地方金融主管部門進行復審等工作時,應當征求相關部門 意見,可以采取實地調研考察、召開座談會、征詢專家咨詢委員會、 委托獨立第三方專業機構出具評估意見等形式廣泛征求意見。交 易場所專家咨詢委員會的組成、管理和議事規則由省地方金融主 管部門另行制定。

  第十一條 交易場所原則上不得設立分支機構;確有必要設 立的,按照下列規定辦理: (一)交易場所在省內設立分支機構,應當向擬設分支機構所 在地市(州)地方金融主管部門提出申請,市(州)地方金融主管部 門對申請材料進行初審并報經市(州) 人民政府同意后,報省地方 金融主管部門批準。具體實施細則由省地方金融主管部門另行 制定。(二)交易場所在省外設立分支機構,或者省外交易場所在省 內設立分支機構,應當按照國家有關要求報經兩地省級人民政府 批準,依照本辦法有關規定設立。

  第十二條 獲準設立的交易場所及其分支機構應當自—收7到—批復文件之日起 6 個月內完成籌建、注冊登記、開業等工作,因特殊 原因需延長籌建時限的,可向所在地市(州) 人民政府提出籌建延 期申請,籌建延期最長期限為 3 個月。籌建期間不得從事交易場 所經營活動。籌建逾期未開業的,籌建批準文件失效。交易場所及其分支機構正式開業前應當向所在地市(州) 地 方金融主管部門提出開業申請,市(州) 地方金融主管部門組織現 場驗收,符合相關規定并滿足開業條件的,市( 州) 地方金融主管 部門出具開業批復并報省地方金融主管部門備案。

  第十三條 交易場所變更名稱、分立或合并、申請取消交易場 所資格以及其他按照國家規定應當經省人民政府批準的重大事 項,按照本辦法第十條規定程序辦理。交易場所及其分支機構有下列情形之一的,經所在地市(州) 地方金融主管部門初審同意后,報省地方金融主管部門批準,法 律、法規和國家有關政策另有規定的除外: (一)變更法定代表人、經營范圍、注冊地。(二)變更注冊資本。(三)變更股東或調整股權結構。(四)新增交易品種,新增或變更交易模式。(五)制定或者調整重要業務規則。(六)任免或者變更董事長、監事會主席、總經理。(七)修改公司章程。(八)撤銷分支機構。(九)法律、法規和國家有關規定要求的其他情形。

  第十四條 交易場所及其分支機構有下列情形之一的,應當 自發生之日起 10 個工作日內,逐級向省地方金融主管部門備案。(一)變更主要營業場所。(二)開立或變更客戶交易結算及自有資金存管銀行賬戶。(三)制定或者調整一般業務規則。(四)以自有資金進行的與主營業務或交易活動相關的對外 股權投資行為或財務收益性的債權類投資行為。(五)任免或者變更董事、監事及其他高級管理人員。(六)更換交易信息系統。(七)法律、法規和國家有關規定要求的其他情形。

  第十五條 交易場所及其分支機構因終止業務或者符合解散 事由而終止的,應當至少提前 3 個月將相關安排告知客戶及第三 方服務機構等利益相關方,結清相關交易業務,妥善處理客戶結算 資金或其他資產,依照法定程序進行清算。清算結束后,應當向市 場監督管理部門申請辦理注銷登記或企業名稱和經營范圍變更事 宜,并公告公司終止。交易場所及其分支機構因破產而終止的,應當依法實施破產 清算并發布破產公告。

  第三章 經營管理

  第十六條 交易場所應當建立現代企業制度,明確股東會、董 — 9 —事會、監事會和經理層的權責,建立績效評價與激勵約束機制,完 善公司治理結構。交易場所應當建立獨立董事制度,獨立董事人 數不得少于 1 人。

  第十七條 交易場所股東不得將所持有的交易場所股權進行 質押或者設立信托,單一大股東 3 年內不得轉讓所持有的交易場 所股權。交易場所股東轉讓股權的,股權受讓方和轉讓完成后交易場 所單一大股東應當符合本辦法第八條規定。

  第十八條 交易場所與其股東應當在業務、人員、機構、資產、 財務、場所等方面嚴格分開,獨立經營,獨立核算。

  第十九條 交易場所應當對分支機構實行集中統一管理,不 得將分支機構承包、租賃給他人經營管理。交易場所原則上不得通過發展會員、代理商、授權服務機構等 方式開展經營活動;確有必要的,應當按照國家有關規定履行審批 程序并參照分支機構監管,交易場所應當制定會員、代理商、授權 服務機構等經營服務機構管理制度,明確準入條件、權利、義務和 禁止類事項,加強對其開展業務情況的監督,防范違法違規行為。

  第二十條 交易場所除不得違反國家的禁止類規定外,還應 當專業專營,不得對外提供擔保、股權質押,不得將注冊資本金直 接或間接提供給交易場所股東、實際控制人或其他關聯方,不得將 注冊資本金用于高風險理財項目,不得為交易商提供金融杠桿。

  第二十一條 交易場所應當根據交易特點制定交易規則。交 — 10 —易規則應當包括下列內容: (一)交易品種來源、標準和期限等。(二)交易方式和交易流程。(三)價格形成與異常波動控制機制。(四)交易費用標準和收取方式。(五)交易標的交割( 交收) 倉儲、物流相關的標準、期限、方 式等。(六)客戶資金清算結算以及與交易活動相關的金融服務方 式和行為。(七)禁止類交易行為。(八)交易糾紛解決機制、投資者交易權限制度、異常處理機 制、糾紛及差錯處理機制。(九)取消、暫停、恢復交易的條件及處理機制。(十)交易信息的處理和發布規則。(十一)客戶、交易參與方有關資質與門檻準入條件。(十二)法律、法規和國家有關規定要求的其他情形。交易品種涉及行業管理規定的,交易規則還應當遵循相應行 業管理規定。

  第二十二條 交易場所應當建立投資者適當性管理制度,進 行投資者風險承受能力測評和定期風險提示,明確投資者準入條 件,開展投資者教育,提高投資者風險防范意識,保護投資者合法 權益。交易場所應當建立健全投資者投訴處理制度,承擔投訴處理 的首要責任,公示投訴受理的方式和渠道,妥善處理投訴與糾紛。

  第二十三條 交易場所應當建立客戶資金第三方存管或者托 管制度,并與存管或者托管銀行簽署賬戶監管協議,切實保障客戶 資金安全。交易場所應當保證業務系統的設計、運行和維護符合 交易結算的要求,向客戶、存管或者托管銀行提供真實、準確、完整 的數據信息。商業銀行擔任客戶資金的存管人,不應被視為對交 易活動及其他相關行為提供保證或其他形式的擔保。除必要的披 露及監管要求外,交易場所不得用存管或托管銀行做營銷宣傳。省地方金融主管部門適時搭建全省統一的登記結算平臺,交 易場所所有交易業務數據及其業務系統應當接入平臺,對交易信 息實現全面登記,滿足交易全過程在線監管及資金統一結算的要 求。登記結算平臺的建設及運營機構接受省地方金融主管部門的 監督管理。

  第二十四條 交易場所應當建立健全風險管理制度,制定風 險監測、評估、預警、處置等風險防控制度和風險處置應急預案;發 現風險隱患,應當及時采取措施,妥善處理風險隱患,并逐級向省 地方金融主管部門報告有關情況。交易場所應當根據自身風險狀況在風險管理制度中明確按照 業務規模的一定比例提取風險準備金,單獨核算,專戶存儲,用于 投資者權益保護、防范和處置風險等。

  第二十五條 交易場所應當建立健全信息披露制度,向社會及時披露交易場所及其分支機構的基本信息、主要制度、交易規 則、交易品種、交易行情等市場信息以及經營中發生的重大突發事 件,定期進行市場風險信息提示,確保披露的內容真實、準確、完 整、及時。交易場所應當為投資者及交易參與方的交易信息保密,不得 利用投資者信息從事任何與交易無關或者有損投資者合法權益的 活動。除依法提供查詢外,不得向第三方提供投資者資料及其交 易信息。

  第二十六條 有下列情形之一的,交易場所應當在 24 小時內 向所在地市(州)地方金融主管部門和省地方金融主管部門報告, 說明事件起因、現狀、可能發生的后果以及應對方案或者措施: (一)交易場所或者其董事、監事、高級管理人員因涉嫌重大 違法違規被立案調查或者采取強制措施。 (二)涉及交易場所凈資產百分之十以上或者對市場經營風 險有較大影響的訴訟或者仲裁。 (三)交易場所出現重大財務支出、投資事項,可能帶來重大 財務風險或者經營風險的決策行為。 (四)交易場所宣布進入異常情況并采取緊急措施。 (五)市場發生風險,需要動用風險準備金。 (六)發生群體性事件。 (七)法律、法規和國家有關規定要求的其他情形。

  第二十七條 交易場所應當建立信息報送制度,按要求及時 — 13 —向省、市(州) 地方金融主管部門報送月度、季度、年度經營數據, 以及半年工作報告、年度工作報告和經外部審計的年度財務報告。省、市(州)地方金融主管部門可以根據監管工作需要要求交易場 所報送專項報告。交易場所報送和提供的資料、信息應當真實、準確、完整,不得 有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。

  第二十八條 交易場所應當采取數據安全保護和數據備份措 施,確保交易信息系統和數據資料的安全穩定性。交易信息系統 應當接入省地方金融主管部門指定的監管及信息報送系統,接受 實時監測和隨機抽查。

  第二十九條 交易場所應當建立交易記錄、結算數據等資料 的檔案管理制度,保存期限不得少于 20 年。

  第四章 監督管理

  第三十條 省地方金融主管部門負責對交易場所實行統一監 督管理,具體履行下列職責: (一)制定交易場所日常監管制度和措施。(二)組織開展現場檢查、非現場檢查監管工作。(三)依據有關法律、法規進行行政處罰。(四)制定和完善交易場所發展規劃和統計監測機制。(五)建立交易場所風險防范、預警和處置協調機制,統籌協 調跨區域風險處置,督促和指導市(州) 人民政府開展風險防范和 — 14 —處置工作。(六)指導交易場所行業協會開展行業自律管理工作。(七)法律、法規和國家有關規定明確的其他職責。

  第三十一條 交易場所及其分支機構所在地市(州) 人民政 府是本行政區域內交易場所風險處置第一責任人,應按照統一要 求制定交易場所風險防控制度和突發事件應急預案,建立防范和 打擊非法交易活動社區網格化管理體系,依法依規調查、處理涉及 交易場所的信訪投訴,妥善處置各類風險。

  第三十二條 中央金融管理部門駐川派出機構根據有關法 律、法規和政策規定向省、市( 州) 地方金融主管部門提供政策咨 詢和專業支持,配合查處違法違規交易活動。人民銀行、銀保監部 門應當督促轄內銀行業金融機構、非銀行支付機構嚴格執行國家 有關規定,嚴禁為非法交易場所提供支付結算服務。市場監督管理部門應當配合行業主管部門加強對交易場所行 為的監督管理,加強對虛假宣傳、不正當競爭或營銷等行為的行政 執法力度,發現交易場所涉嫌犯罪線索應當及時移送相關司法 機關。網信、宣傳部門應當指導和督促媒體加強管理,依法查處違法 違規交易場所的宣傳推廣活動。網信、公安、通信管理部門應當加強對交易場所互聯網交易平 臺網站、應用程序、微信公眾號等的動態監測,建立清理處置機制, 通信管理部門根據行業主管部門的處置意見對相關違法違規交易 網站和應用程序實施處置。公安機關應當依法查處與交易場所有關的違法犯罪活動。商務、文化和旅游、國有資產管理等行業主管部門按照職責分 工,協同做好對交易場所的監督管理和風險防范處置。

  第三十三條 省地方金融主管部門根據監管工作需要,與中 央金融管理部門駐川派出機構和行業主管部門建立交易場所監管 協調機制和信息共享機制。

  第三十四條 省、市(州) 地方金融主管部門對交易場所及其 分支機構的業務活動、財務狀況、經營管理等情況進行監督檢查, 有權采取下列措施: (一)進入交易場所及其分支機構的辦公場所或者營業場所 進行現場檢查。(二)詢問或約談交易場所的股東、董事、監事、高級管理人員 及工作人員,要求其對有關事項做出書面說明。(三)聘請第三方中介服務機構進行專項審計、評估或者出具 專業意見。(四) 查閱、復制與檢查事項有關的文件、資料,對可能被轉 移、隱匿或者毀損的文件、資料、電子設備等先行登記保存。(五)檢查交易場所的計算機信息管理系統,復制有關數據 資料。(六)法律、法規規定的其他措施。交易場所及有關人員對地方金融主管部門的監督檢查應當予以配合,不得拒絕、拖延、阻礙和隱瞞相關情況。進行現場檢查,檢 查人員不得少于兩人,并應當出具檢查通知書。

  第三十五條 省地方金融主管部門可以根據相關法律、法規, 就與交易場所具有業務關系的金融機構和中介服務組織,商中央 金融管理部門駐川派出機構、有關行業主管部門進行情況咨詢。金融機構和中介服務組織為違法違規交易活動提供服務或者 便利條件的,省地方金融主管部門移送相關線索并商中央金融管 理部門駐川派出機構和有關行業主管部門依法進行處理。

  第五章 違規處理

  第三十六條 違反本辦法第七條規定,未經省人民政府批準 擅自設立交易場所的,依法依規予以取締。構成犯罪的,依法追究 刑事責任。

  第三十七條 交易場所及其分支機構在經營過程中存在違法 違規或違反本辦法行為的,由省地方金融主管部門責令限期改正, 并可以對交易場所股東、董事、監事、高級管理人員進行誡勉談話; 逾期未改正或者整改不到位的,可以采取出具警示函、暫停相關業 務、不予新設交易品種、暫停發展新投資者、取消違規交易品種、將 有關股東及高級管理人員記錄納入誠信檔案管理等監管措施;情 節嚴重的,依法依規報請省人民政府批準取消交易場所資格;涉嫌 犯罪的,依法移送司法機關處理。

  第三十八條 違反本辦法規定,法律、法規已有處理規定的, 從其規定;造成財產損失的,依法承擔賠償責任;構成犯罪的,依法 追究刑事責任。

  第六章 附 則

  第三十九條 本辦法自 2020 年 2 月 1 日起施行,有效期 2 年。

  第四十條 本辦法施行前已經設立的交易場所,應當在本辦 法施行之日起 1 年內參照本辦法相關要求進行規范。國家對交易 場所管理有新規定的,從其規定。
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